關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知

財(cái)資〔2019〕57號(hào)

黨中央有關(guān)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，全國人大常委會(huì)辦公廳，全國政協(xié)辦公廳，最高人民法院，最高人民檢察院，各民主黨派中央，有關(guān)人民團(tuán)體，有關(guān)中央管理企業(yè)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政局：

      為貫徹“放管服”改革要求，進(jìn)一步加大國家設(shè)立的中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理授權(quán)力度，落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，支持科技創(chuàng)新，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、加大授權(quán)力度，簡化管理程序

（一）中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報(bào)主管部門和財(cái)政部審批或者備案。涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，授權(quán)中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門按照國家有關(guān)保密制度的規(guī)定進(jìn)行審批，并于批復(fù)之日起15個(gè)工作日內(nèi)將批復(fù)文件報(bào)財(cái)政部備案。

（二）授權(quán)中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價(jià)投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對(duì)外投資等管理事項(xiàng)，不需報(bào)財(cái)政部審批或者備案。納入國有資本投資運(yùn)營公司集中統(tǒng)一監(jiān)管的，公司要按照科技成果轉(zhuǎn)化授權(quán)要求，簡化科技成果作價(jià)投資形成的國有股權(quán)管理決策程序，積極支持科技成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新。

（三）授權(quán)中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價(jià)投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)，不需報(bào)財(cái)政部辦理登記。

二、優(yōu)化評(píng)估管理，明確收益歸屬

（四）中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；通過協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。

（五）中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫，主要用于對(duì)完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬、科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

三、落實(shí)主體責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督管理

（六）中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校要遵循科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律，完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，加強(qiáng)科技成果管理，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化程序，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效。對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化工作過程中，通過串通作弊、暗箱操作等低價(jià)處置國有資產(chǎn)的，要依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

（七）中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門要承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)科技成果作價(jià)投資形成國有股權(quán)的管理，健全完善管理制度，建立內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管約束。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校自主轉(zhuǎn)化科技成果的監(jiān)督，落實(shí)監(jiān)管職責(zé)。

（八）財(cái)政部門加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問題，做到放管結(jié)合，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。

四、鼓勵(lì)地方探索，支持改革創(chuàng)新

（九）地方財(cái)政部門要將支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、推動(dòng)科技創(chuàng)新作為重要職責(zé)，根據(jù)本通知精神，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實(shí)際需要，制定具體規(guī)定，進(jìn)一步完善科技成果國有資產(chǎn)管理制度。

（十）鼓勵(lì)地方開拓創(chuàng)新，探索符合科技成果國有資產(chǎn)特點(diǎn)的管理模式，充分發(fā)揮國有資產(chǎn)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的支撐作用，支持地方促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

本通知自印發(fā)之日起施行。

財(cái)政部

2019年9月23日

      近日，財(cái)政部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》（財(cái)資〔2019〕57號(hào)，以下簡稱《通知》），已于9月23日起正式施行。就此，財(cái)政部有關(guān)負(fù)責(zé)人回答了記者提問。

一、問：請(qǐng)介紹一下《通知》出臺(tái)的背景？

答：為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，財(cái)政部根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，出臺(tái)了相應(yīng)管理制度，充分賦予國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？萍汲晒灾鞴芾頇?quán)限，提高了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，但部分科研單位和科研人員反映，科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)管理方面還存在一些問題，突出體現(xiàn)在：

一是科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外投資等事項(xiàng)，需要按權(quán)限逐級(jí)報(bào)財(cái)政部審批或者備案，產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)需報(bào)財(cái)政部辦理，鏈條較長；

二是與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國有資產(chǎn)管理制度比較分散，不利于全面掌握和理解執(zhí)行，影響了科技成果轉(zhuǎn)化效率。

針對(duì)上述問題，財(cái)政部在廣泛調(diào)研和座談的基礎(chǔ)上，結(jié)合中央級(jí)行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理實(shí)際，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，研究出臺(tái)了《通知》。

二、問：《通知》主要內(nèi)容是什么？

答：《通知》在原已下放科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)管理授權(quán)力度，暢通科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)全鏈條管理，支持和服務(wù)科技創(chuàng)新。

一是加大授權(quán)力度。按原規(guī)定，中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？萍汲晒鲀r(jià)投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對(duì)外投資等事項(xiàng)，需要按權(quán)限逐級(jí)報(bào)主管部門和財(cái)政部審批或者備案；科技成果作價(jià)投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)，需要逐級(jí)報(bào)財(cái)政部辦理。為縮短管理鏈條，提高科技成果轉(zhuǎn)化工作效率，《通知》將原由財(cái)政部管理的上述事項(xiàng)，授權(quán)中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門辦理。

二是整合現(xiàn)行規(guī)定。現(xiàn)行中央行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理制度，涉及資產(chǎn)配置、使用、處置、評(píng)估、收益等環(huán)節(jié)管理規(guī)定。

為了使科研人員通過一個(gè)文件全面掌握科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國有資產(chǎn)管理要求，《通知》整合了科技成果轉(zhuǎn)化涉及的國有資產(chǎn)使用、處置、評(píng)估、收益等管理規(guī)定。

在資產(chǎn)使用和處置方面，中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校自主決定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)主管部門和財(cái)政部審批或備案；在資產(chǎn)評(píng)估方面，科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；在收益管理方面，科技成果轉(zhuǎn)化獲得的收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫。

三、問：《通知》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理授權(quán)后，如何做到有效監(jiān)管？

答：為加強(qiáng)授權(quán)后對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，做到放管結(jié)合，《通知》分別明確了財(cái)政部、主管部門、中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校的監(jiān)管職責(zé)。

一是財(cái)政部將加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問題，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。

二是明確中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校主管部門的主體責(zé)任，要求加強(qiáng)對(duì)科技成果作價(jià)投資形成國有股權(quán)的管理，健全完善管理制度，建立內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管約束。

三是要求中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校建立健全重大事項(xiàng)集體決策制度，按規(guī)定進(jìn)行公示，接受監(jiān)督，并對(duì)串通作弊、暗箱操作等低價(jià)處置國有資產(chǎn)的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

四、問：地方應(yīng)如何貫徹落實(shí)《通知》？

答：根據(jù)現(xiàn)行行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理體制，《通知》明確了中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的授權(quán)規(guī)定。為促進(jìn)地方科技成果轉(zhuǎn)化，《通知》要求地方財(cái)政部門將支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、推動(dòng)科技創(chuàng)新作為重要職責(zé)，落實(shí)授權(quán)精神，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實(shí)際需要，制定具體規(guī)定，進(jìn)一步完善科技成果國有資產(chǎn)管理制度。同時(shí)，鼓勵(lì)地方開拓創(chuàng)新，探索符合科技成果國有資產(chǎn)特點(diǎn)的管理模式。

來源：財(cái)政部